天牛宝华夏科技前沿6个月定开混合A,华夏科技前沿6个月定开混合C: 华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书更新(2025年5月30日公告)

华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）重要提示华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会2020年8月4日证监许可20201660号文准予注册。本基金的基金合同于2020年9月1日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金，高于债券基金、货币市场基金，属于中等风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人可能依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。本基金资产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品，可能面临的风险包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资产支持证券，可能面临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和SPV违约风险等。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。在每个封闭期内，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额需至下一开放期方可赎回。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。投资者应当认真阅读并完全理解基金合同第二十部分规定的免责条款、第二十一部分规定的争议处理方式。基金合同及本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新等要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。本招募说明书年度更新有关财务数据和净值表现数据截止日为2025年3月31日，主要人员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）一、绪言《华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和（以下简称“《基金法》”）、国证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：《基金合同》金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。金招募说明书》及其更新。品资料概要》及其更新。额发售公告》。行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构。账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。基金份额余额及其变动情况的账户。申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）个月。。：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守。份额的行为。份额的行为。要求将基金份额兑换为现金的行为。申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。销售机构的操作。金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 20%。模式。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或本合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或本合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或本合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或本合同约定的其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。之日次日（含当日）起，至该日 6 个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日，指某一个特定日期在后续月度中的对应日期，如该月无此对应日期，则取该月的最后一日；如该日为非工作日，则顺延至下一工作日。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回，则自该开放期结束日的次日起该基金份额进入下一个封闭期，以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。他资产的价值总和。额净值的过程。有人服务的费用。予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介。券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）三、基金管理人（一）基金管理人概况名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院办公地址：北京市朝阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层设立日期：1998 年 4 月 9 日法定代表人：张佑君联系人：邱曦客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：持股单位持股占总股本比例中信证券股份有限公司 62.2% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 27.8% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况张佑君先生：董事长、党委书记，硕士。现任中信证券股份有限公司党委书记、执行董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总经理助理，中信金控副董事长。曾任中信证券交易部总经理、襄理、副总经理、中信证券董事、长盛基金总经理，中信证券总经理，中信建投总经理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 及其子公司）董事长，中信里昂证券、赛领资本董事，金石投资、中信证券投资董事长等。 J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。李星先生：董事，硕士。现任春华资本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）史本良先生：董事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员、财富管理委员会主任、战略客户部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司计划财务部资产管理业务核算会计主管、联席负责人、行政负责人，中信证券财务负责人等。薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有限公司金融产品开发小组经理、研究部研究员、交易与衍生产品业务线产品开发组负责人、股权衍生品业务线行政负责人、证券金融业务线行政负责人、权益投资部行政负责人等。李一梅女士：董事、总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副书记。兼任华夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理、数据中心行政负责人（兼），上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司总经理（兼）、证通股份有限公司董事等。刘霞辉先生：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社部政策法规司综合处。殷少平先生：独立董事，博士。现任中国人民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任最高人民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级人民法院副院长、审判委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独立董事，广西壮族自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石律师事务所兼职律师等。伊志宏女士：独立董事，博士。教授，博士生导师，主要研究方向为财务管理、资本市场。曾任中国人民大学副校长，中国人民大学商学院院长，中国人民大学中法学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集人、第五届、第六届全国MBA教育指导委员会副主任委员、教育部工商管理专业教学指导委员会副主任委员、西班牙IE大学国际顾问委员会委员。曾兼任中国金融会计学会副会长、欧洲管理发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）首次认证委员会委员等。侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）西志颖女士：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司计划财务部统计主管、总账核算会计主管、B角、B角（主持工作）等。唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流动性风险管理等工作。宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、行政负责人，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人，客户运营服务部行政负责人（兼）。曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。郑煜女士：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副书记、基金经理等。曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资部总监，华夏基金管理有限公司总经理助理、纪委书记等。孙彬先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。曾任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。张德根先生：副总经理，北京分公司总经理（兼）、广州分公司总经理（兼），硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责人（兼）等。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、法律部行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。孙立强先生：财务负责人，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责人、华夏资本管理有限公司监事、上海华夏财富投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公司董事。曾任职于深圳航空有限责任公司计划财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责人。曾任职于深圳市长城光纤网络有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有限责任公司信息技术部负责人，华夏基金管理有限公司信息技术部总经理助理、副总经理、行政负责人等。屠环宇先生，硕士。2015年7月加入华夏基金管理有限公司，历任投资研究部研究员、基金经理助理，华夏互联网龙头混合型证券投资基金基金经理（2021年7月20日至2024年7月间）等，现任华夏创新前沿股票型证券投资基金基金经理（2020年3月23日起任职）、华夏创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理（2021年2月22日起任职）、华夏时代前沿一年持有期混合型证券投资基金基金经理（2021年8月24日起任职）、华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理（2022年8月22日起任职）、华夏数字产业混合型证券投资基金基金经理（2024年3月25日起任职）、华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2024 年3月26日起任职）、华夏科技龙头两年持有期混合型证券投资基金基金经理（2024年3月26 日起任职）、华夏软件龙头混合型发起式证券投资基金基金经理（2024年6月4日起任职）、华夏创新未来混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2024年12月26日起任职）。历任基金经理：2020年9月1日至2022年8月22日期间，林晶女士任基金经理。主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。郑煜女士，华夏基金管理有限公司副总经理，基金经理、投资经理。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）孙彬先生，华夏基金管理有限公司副总经理，投资经理。朱熠先生，华夏基金管理有限公司社保投资部行政负责人，基金经理、投资经理。孙轶佳女士，华夏基金管理有限公司社保投资部执行总经理，基金经理、投资经理。屠环宇先生，华夏基金管理有限公司股票投资部B角，基金经理。翟宇航先生，华夏基金管理有限公司投资研究部B角，基金经理。（三）基金管理人的职责基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。（四）基金管理人承诺制等全权处理本基金的投资。制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（4）向其基金管理人、基金托管人出资。（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或监管部门变更或取消上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有人大会。法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。（五）基金管理人的内部控制制度基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并进行持续教育。公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。（1）投资控制制度投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。（2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。（3）技术系统控制制度为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。（4）人力资源管理制度公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。（5）监察制度公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。（6）反洗钱制度公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任。（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）四、基金托管人（一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间：1984 年 1 月 1 日法定代表人：廖林注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元联系电话：010-66105799 联系人：郭明（二）主要人员情况截至 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 38 岁，99% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 105 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。（四）基金托管人的内部控制情况华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制 COSO 准则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责。从 2005 年至今，中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。（1）资产托管业务经营管理合法合规；（2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；（3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；（4）提高资产托管经营效率和效果；（5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。（1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。（2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事项、重点业务环节和高风险领域。（3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。（4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。（5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本实现有效控制。资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。（3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等全方面执行内部控制措施。资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、科学清晰的 AB 岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）五、相关服务机构（一）销售机构住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院办公地址：北京市朝阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层法定代表人：张佑君客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根网址：www.ChinaAMC.com （1）中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清传真：010-66107914 联系人：王佺网址：www.icbc.com.cn 客户服务电话：95588 （2）中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：谷澍联系人：客户服务中心网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （3）交通银行股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）法定代表人：任德奇电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （4）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：季平伟网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （5）中信银行股份有限公司住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层法定代表人：方合英电话：010-66637271 传真：010-65550827 联系人：王晓琳网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （6）上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市中山东一路12号办公地址：上海市北京东路689号法定代表人：郑杨电话：021-61618888 传真：021-63602431 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：高天、汤嘉惠网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （7）兴业银行股份有限公司住所：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦办公地址：上海市浦东新区银城路167号法定代表人：吕家进电话：0591-87839338 传真：021-62159217 联系人：孙琪虹网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （8）中国光大银行股份有限公司住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （9）中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：高迎欣传真：010-57092611 联系人：董云巍网址：www.cmbc.com.cn 客户服务电话：95568 （10）华夏银行股份有限公司华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）住所：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：李民吉电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （11）平安银行股份有限公司住所：广东省深圳市深南东路5047号办公地址：广东省深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：赵扬网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （12）宁波银行股份有限公司住所：宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （13）北京农村商业银行股份有限公司住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼法定代表人：王金山华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）电话：010-89198762 传真：010-89198678 联系人：鲁娟网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （14）江苏银行股份有限公司住所：南京市中华路26号办公地址：南京市中华路26号法定代表人：夏平电话：025-58588167 传真：025-58588164 联系人：田春慧网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （15）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司住所：乌鲁木齐市新华北路8号办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人：农惠臣电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518 （16）烟台银行股份有限公司住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：叶文君电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 联系人：王淑华华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.yantaibank.net 客户服务电话：400-831-1777 （17）大连银行股份有限公司住所：辽宁省大连市中山区中山路88号办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号法定代表人：陈占维电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：李格格网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （18）江苏苏州农村商业银行股份有限公司住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号法定代表人：魏礼亚电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 联系人：葛晓亮网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （19）西安银行股份有限公司住所：陕西省西安市高新路60号办公地址：陕西省西安市高新路60号法定代表人：郭军电话：029-88992881 传真：029-88992475 联系人：白智网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （20）江苏江南农村商业银行股份有限公司华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）住所：江苏省常州市和平中路413号办公地址：江苏省常州市和平中路413号法定代表人：陆向阳电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋娇网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话：0519-96005 （21）苏州银行股份有限公司住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：崔庆军电话：0512-69868373 联系人：吴骏网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （22）锦州银行股份有限公司住所：辽宁省锦州市科技路68号办公地址：辽宁省锦州市科技路68号法定代表人：魏学坤电话：13500466262 传真：0416-3220186 联系人：杨玉网址：www.jinzhoubank.com 客户服务电话：400-66-96178 （23）湖南银行股份有限公司住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号法定代表人：黄卫忠电话：0731-89828182 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）传真：0731-89828806 联系人：闾娇蓉网址：www.hunan-bank.com 客户服务电话：0731-96599 （24）青岛农村商业银行股份有限公司住所：山东省青岛市崂山区香港东路109号办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路109号法定代表人：刘仲生电话：0532-66957228 传真：0532-85933730 联系人：李洪姣网址：www.qrcb.com.cn 客户服务电话：400-11-96668（全国）、96668（青岛）（25）云南红塔银行股份有限公司住所：云南省玉溪市东风南路2号办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座法定代表人：李光林电话：0871-65236624 传真：0871-65236614 联系人：马杰网址：www.ynhtbank.com 客户服务电话：0877-96522 （26）中信百信银行股份有限公司住所：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层法定代表人：寇冠电话：010-50925699 传真：010-86496277 联系人：陈冰网址：www.aibank.com 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：956186 （27）招商银行股份有限公司招赢通平台住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （28）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司住所：北京市朝阳区霄云路36号1幢第8层09号房间办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室法定代表人：齐凌峰电话：010-82050520 传真：010-82086110 联系人：阮志凌网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （29）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座31层法定代表人：张斌电话：010-83363101 传真：010-83363072 联系人：文雯网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （30）和讯信息科技有限公司住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉电话：021-20835787 传真：010-85657357 联系人：吴卫东网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （31）财咨道信息技术有限公司住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖电话：13918960890 传真：024-82280606 联系人：庞文静网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （32）江苏汇林保大基金销售有限公司住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人：吴言林电话：025-66046166转837 联系人：孙平网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （33）上海挖财基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮电话：021-50810687 传真：021-58300279 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：李娟网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （34）上海陆享基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元法定代表人：粟旭电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863 传真：021-53398801 联系人：张宇明、王梦霞、王玉网址：www.luxxfund.com 客户服务电话：4001681235 （35）贵州省贵文文化基金销售有限公司住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼法定代表人：陈成电话：17601206766 联系人：李辰网址：https://www.gwcaifu.com/ 客户服务电话：0851-85407888 （36）腾安基金销售（深圳）有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼法定代表人：刘明军电话：0755-86013388转80618 联系人：谭广锋网址：www.txfund.com 客户服务电话：95788 （37）北京度小满基金销售有限公司华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼法定代表人：葛新电话：010-59403028 传真：010-59403027 联系人：孙博超网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （38）博时财富基金销售有限公司住所：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层法定代表人：王德英电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 联系人：崔丹网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （39）诺亚正行基金销售有限公司住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼法定代表人：汪静波电话：021-38509680 传真：021-38509777 联系人：张裕网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （40）深圳众禄基金销售股份有限公司住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （41）上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦法定代表人：其实电话：95021 传真：021-64385308 联系人：屠彦洋网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （42）上海好买基金销售有限公司住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人：杨文斌电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人：周天雪网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （43）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号法定代表人：王珺电话：18205712248 联系人：韩爱斌网址：www.fund123.cn 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：95188-8 （44）上海长量基金销售有限公司住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：黄辉网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （45）浙江同花顺基金销售有限公司住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层法定代表人：凌顺平电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：吴强网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （46）北京展恒基金销售有限公司住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层法定代表人：闫振杰电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 联系人：翟飞飞网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （47）上海利得基金销售有限公司住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼法定代表人：沈继伟电话：021-50583533 传真：021-61101630 联系人：曹怡晨网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （48）嘉实财富管理有限公司住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人：赵学军电话：010-85097570 传真：010-85097308 联系人：余永键网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （49）北京创金启富基金销售有限公司住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室法定代表人：梁蓉电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 联系人：马浩网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （50）泛华普益基金销售有限公司住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号法定代表人：于海锋电话：13910181936 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）传真：- 联系人：隋亚方网址：https://www.puyifund.com/ 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（110）长城证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：曹宏华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）电话：0755-83530715 传真：0755-83515567 联系人：梁浩网址：www.cgws.com 客户服务电话：95514、400-6666-888 （111）光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：刘秋明电话：021-22169999 联系人：郁疆网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （112）中信证券华南股份有限公司住所：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编法定代表人：陈可可电话：020-88834780 传真：020-88836914 联系人：郭杏燕网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （113）东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （114）南京证券股份有限公司住所：江苏省南京市江东中路389号办公地址：江苏省南京市江东中路389号法定代表人：李剑锋电话：025-58519523 传真：025-83369725 联系人：王万君网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （115）上海证券有限责任公司住所：上海市西藏中路336号办公地址：上海市西藏中路336号法定代表人：龚德雄电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：张瑾网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （116）诚通证券股份有限公司住所：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层法定代表人：张威电话：010-83561146 传真：010-83561164 联系人：田芳芳网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （117）大同证券有限责任公司华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 联系人：薛津网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （118）国联民生证券股份有限公司住所：无锡市金融一街8号办公地址：无锡市金融一街8号法定代表人：葛小波电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 联系人：郭逸斐网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （119）平安证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江电话：13916661875 传真：021-33830395 联系人：王阳网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （120）华安证券股份有限公司住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 联系人：范超网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （121）财信证券股份有限公司住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层法定代表人：刘宛晨电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 联系人：郭静网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （122）东莞证券股份有限公司住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：张运勇电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 联系人：李荣、孙旭网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （123）中原证券股份有限公司住所：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：鲁智礼电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 联系人：程月艳、李盼盼华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （124）国都证券股份有限公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人：翁振杰电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （125）东海证券股份有限公司住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：钱俊文电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （126）中银国际证券股份有限公司住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：宁敏电话：021-20328000 传真：021-50372474 联系人：王炜哲网址：www.bocichina.com 客户服务电话：400-620-8888 （127）恒泰证券股份有限公司华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼；北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼法定代表人：祝艳辉电话：021-68405273 传真：021-68405181 联系人：张同亮网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （128）国盛证券有限责任公司住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人：刘朝东电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 联系人：占文驰网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （129）华西证券股份有限公司住所：四川省成都市高新区天府二街198号办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号法定代表人：杨炯洋电话：010-58124967 传真：028-86150040 联系人：谢国梅网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （130）申万宏源西部证券有限公司住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）法定代表人：王献军电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：梁丽网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （131）中泰证券股份有限公司住所：山东省济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：王洪电话：021-20315719 传真：021-20315125 联系人：张峰源网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （132）世纪证券有限责任公司住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层法定代表人：李强传真：0755-83199511 联系人：王雯网址：www.csco.com.cn 客户服务电话：400-832-3000 （133）第一创业证券股份有限公司住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼法定代表人：刘学民华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 联系人：单晶网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （134）中航证券有限公司住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王宜四电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （135）华林证券股份有限公司住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼法定代表人：林立电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 联系人：胡倩网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （136）德邦证券股份有限公司住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：武晓春电话：021-68761616 传真：021-68767032 联系人：刘熠华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （137）西部证券股份有限公司住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室法定代表人：徐朝晖电话：029-87211526 传真：029-87424426 联系人：梁承华网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （138）华福证券有限责任公司住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （139）华龙证券股份有限公司住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19楼法定代表人：祁建邦电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：周鑫网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （140）中国国际金融股份有限公司华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉、武明明网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （141）财通证券股份有限公司住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心法定代表人：沈继宁电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 联系人：夏吉慧网址：www.ctsec.com 客户服务电话：95336 （142）五矿证券有限公司住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层）法定代表人：郑宇电话：0755-23375492、0755-23375626 传真：0755-82545500 联系人：戴佳璐、李芳芳网址：www.wkzq.com.cn 客户服务电话：40018-40028 （143）华鑫证券有限责任公司住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）法定代表人：俞洋电话：021-54967656 传真：021-54967032 联系人：虞佳彦网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918 （144）中国中金财富证券有限公司住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：高涛电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 联系人：胡芷境网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （145）中山证券有限责任公司住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人：李永湖电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 联系人：罗艺琳网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （146）东方财富证券股份有限公司住所：拉萨市北京中路101号办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号法定代表人：戴彦电话：021-36533016 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）传真：021-36533017 联系人：王伟光网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （147）粤开证券股份有限公司住所：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层法定代表人：崔洪军电话：0755-83331195 联系人：彭莲网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （148）江海证券有限公司住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 联系人：姜志伟网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （149）华源证券股份有限公司住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F 法定代表人：邓晖电话：15601681367 传真：010-57672020 联系人：徐璐网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（150）国金证券股份有限公司住所：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （151）华宝证券股份有限公司住所：上海市陆家嘴环路166号27楼办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼法定代表人：陈林电话：021-50122128 传真：021-50122398 联系人：徐方亮网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （152）长城国瑞证券有限公司住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼法定代表人：王勇电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 联系人：邱震网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （153）爱建证券有限责任公司住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）法定代表人：祝健电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 联系人：庄传勇网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （154）英大证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：郝京春电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 联系人：刘思源网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （155）国新证券股份有限公司住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦法定代表人：张海文电话：010-85556048 传真：010-85556088 联系人：孙燕波网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （156）天风证券股份有限公司住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人：余磊电话：027-87618882 传真：027-87618863 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：翟璟网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （157）中天证券股份有限公司住所：沈阳市和平区光荣街23甲办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲法定代表人：李安有电话：024-23280842 传真：024-23280844 联系人：孙丹华网址：www.iztzq.com 客户服务电话：（024）95346 （158）中邮证券有限责任公司住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号法定代表人：郭成林电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 联系人：史蕾网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （159）开源证券股份有限公司住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚电话：029-88447611 传真：029-88447611 联系人：曹欣网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（160）麦高证券有限责任公司住所：沈阳市沈河区热闹路49号办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号法定代表人：宋成电话：021-58567058 联系人：邢誉丹网址：https://www.mgzq.com/ 客户服务电话：400-618-3355 （161）华金证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层法定代表人：宋卫东电话：021-20655562 联系人：龙莹网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （162）玄元保险代理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人：马永谙电话：13752528013 传真：021-50701053 联系人：卢亚博网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （163）阳光人寿保险股份有限公司住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层法定代表人：李科电话：010-85632771 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）传真：010-85632773 联系人：王超网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，代销机构具体业务办理情况以其各自规定为准。情况增加或者减少其销售城市、网点。（二）登记机构名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院办公地址：北京市朝阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层法定代表人：张佑君客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：朱威（三）律师事务所名称：北京市天元律师事务所住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元法定代表人：朱小辉联系电话：010-57763999 传真：010-57763599 联系人：李晗经办律师：吴冠雄、李晗（四）会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层执行事务合伙人：邹俊华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）联系电话：010-85085000 传真：010-85185111 联系人：管祎铭经办注册会计师：王国蓓、管祎铭华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）六、基金的募集（一）基金募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2020 年 8 月 4 日证监许可20201660 号文准予注册。本基金为契约型定期开放式基金，基金存续期间为不定期。本基金自 2020 年 8 月 24 日至 2020 年 8 月 28 日期间进行发售。募集期间，本基金共募集 3,014,650,680.11 份基金份额，有效认购户数为 118,510 户。（二）基金类型和存续期间本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日（含当日）起，至该日 6 个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日，指某一个特定日期在后续月度中的对应日期，如该月无此对应日期，则取该月的最后一日；如该日为非工作日，则顺延至下一工作日。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回，则自该开放期结束日的次日起该基金份额进入下一个封闭期，以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或本合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或本合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或本合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或本合同约定的其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。在不违反法律法规的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行调整，并提前公告。本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额分别设置代码、分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商，调整现有基金份额类别的费率水平、销售方式或者停止现有基金份额类别的销售等，不需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等，而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）七、基金合同的生效根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2020 年 9 月 1 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并于 6 个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）八、基金份额的申购、赎回与转换（一）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资理财中心以及电子交易平台。（1）北京分公司地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）电话：010-88087226 传真：010-88066028 （2）北京西三环投资理财中心地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）电话：010-82523198 传真：010-82523196 （3）北京望京投资理财中心地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）电话：010- 64709882 传真：010- 64702330 （4）北京朝阳投资理财中心地址：北京市朝阳区朝阳门兆泰国际AB座2层（100020）电话：010- 64185185 传真：010- 64185180 （5）上海分公司地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）电话：021-50820661 传真：021-50820867 （6）深圳分公司华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金融中心40A（518000）电话：0755-82033033 传真：0755-82031949 （7）南京分公司地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层AD2区（210005）电话：025-84733916 传真：025-84733928 （8）杭州分公司地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）电话：0571-89716606 传真：0571-89716610 （9）广州分公司地址：广州市天河区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）电话：020-38460001 传真：020-38067182 （10）成都分公司地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号（610000）电话：028-65730073 传真：028-86725412 （11）电子交易本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）销售机构”的相关描述。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（二）申购与赎回的开放日及时间本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日（含当日）起，至该日 6 个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日，指某一个特定日期在后续月度中的对应日期，如该月无此对应日期，则取该月的最后一日；如该日为非工作日，则顺延至下一工作日。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回，则自该开放期结束日的次日起该基金份额进入下一个封闭期，以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或本合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或本合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或本合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或本合同约定的其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。在不违反法律法规的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行调整，并提前公告。投资人办理基金份额的申购或赎回等业务的开放日为相应开放期的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。开放期以及开放期办理申购、赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。（三）申购与赎回的原则华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）行计算；可自行选择基金份额类别。在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准；法权益不受损害并得到公平对待。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。（四）申购与赎回的数量限制务，每次最低申购金额为 1.00 元（含申购费），每次赎回申请不得低于 1.00 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的 A 类或 C 类基金份额余额不足的相关规定。低申购金额、每次最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请见基金管理人相关公告。限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。（五）申购与赎回的程序华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。基金份额持有人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同约定的延缓支付赎回款项时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。（六）申购费与赎回费在申购本基金 A 类基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，投资者重复申购时，需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。C 类基金份额不收取申购费用。A 类基金份额的申购费率如下：申购金额（含申购费）前端申购费率华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）金份额时收取。本基金 A 类基金份额赎回费率如下：持有天数赎回费率本基金 C 类基金份额赎回费率如下：持有天数赎回费率对于赎回时份额持有不满 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。情况下，调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。实质不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。（七）申购份额与赎回金额的计算方式华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）算方法如下：前端申购费用＝申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率）净申购金额＝申购金额－前端申购费用申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：前端申购费用＝固定金额净申购金额=申购金额－前端申购费用申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值申购 A 类基金份额按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值申购C类基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例：某投资者投资1,000,000元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为1.2%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则其可得到的A类基金份额为：前端申购费用＝1,000,000×1.2%/（1＋1.2%）=11,857.71元净申购金额=1,000,000-11857.71=988,142.29元申购份额=988,142.29/1.0150=973,539.20份即：投资者投资1,000,000元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A 类基金份额净值为1.0150元，则可得到973,539.20份A类基金份额。例：某投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0180元，无申购费率，则其可得到的C类基金份额为：申购份额=100,000/1.0180=98,231.83份即：投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C 类基金份额净值为1.0180元，则可得到98,231.83份C类基金份额。赎回金额的计算方法如下：赎回金额＝赎回份额×T日A类或C类基金份额净值华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额＝赎回金额-赎回费用例：假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，持有期限 3 天，该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获得的赎回金额计算如下：赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元赎回费用＝12,500.00×1.5%＝187.50元赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50元例：假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 C 类基金份额，持有期限 15 天，该日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获得的赎回金额计算如下：赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元赎回费用=12,500.00×0.50% =62.50元净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元基金份额净值至少每周公告一次。计算公式为计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额。基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金份额净值按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。（八）拒绝或暂停申购的情形在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：购申请。绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。基金管理人应当暂停接受基金申购申请。达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，具体时间以基金管理人届时公告为准。（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：回申请或延缓支付赎回款项。停接受基金份额持有人的赎回申请。基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。在当期开放期结束赎回款项仍无法足额支付，则继续顺延至开放期后的工作日，并以后续工作日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，且具体时间以基金管理人届时公告为准。（十）巨额赎回的情形及处理方式若本基金开放期的单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人应当接受并确认所有赎回申请，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%，其余赎回申请可以延缓支付款项，但延缓支付的期限不得超过二十个工作日。（3）本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人赎回申请超过基金总份额 20%以上的情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项。具体分为两种情况： ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎回投资人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常赎回程序进行。对于单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额，未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期办理期限超过开放期的，可继续顺延至开放期后的工作日，并以后续工作日的基金份额净值为依据计算赎回金额。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则对于所有投资人的赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请）都按照上述“ （2）延缓支付赎回款项”的约定一并办理。当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告停公告。的基金份额净值。重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。进入封闭期或封闭期结束进入开放期引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。（十二）基金转换（1）投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。（2）基金转换以份额为单位进行申请。（3）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。（4）投资者Ｔ日申请基金转换后，T+1日可获得确认。（5）除另有规定外，基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制，单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。（6）发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请可根据投资者事先的选择和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。（7）投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可申购状态。由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转换业务的时间有所不同，投资者应参照各代销机构的具体规定。基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制，但应最迟在调整生效前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请。（4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请。（5）基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的。（6）发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基金管理人应于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒介上刊登重新开放基金转换的公告。（1）基金转换费：无。（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下： ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。业务举例：详见“4、业务举例”中例一。 ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）业务举例：详见“4、业务举例”中例二。 ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。业务举例：详见“4、业务举例”中例三。 ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：不收取申购费用。业务举例：详见“4、业务举例”中例四。 ⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。业务举例：详见“4、业务举例”中例五。 ⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。业务举例：详见“4、业务举例”中例六。 ⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。业务举例：详见“4、业务举例”中例七。 ⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：不收取申购费用。业务举例：详见“4、业务举例”中例八。 ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。业务举例：详见“4、业务举例”中例九。 ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。业务举例：详见“4、业务举例”中例十。 ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。业务举例：详见“4、业务举例”中例十一。 ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。费用收取方式：不收取申购费用。业务举例：详见“4、业务举例”中例十二。 ?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。业务举例：详见“4、业务举例”中例十三。 ?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。业务举例：详见“4、业务举例”中例十四。 ?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。业务举例：详见“4、业务举例”中例十五。 ?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。费用收取方式：不收取申购费用。业务举例：详见“4、业务举例”中例十六。 ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）（4）上述费用另有优惠的，从其规定。基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。（1）若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.00 转换金额（F=C-E） 1,194.00 转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额（H=F/（1+G）） 1,188.06 转入基金费用（I=F-H） 5.94 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 913.89 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.00 转换金额（F=C-E） 1,194.00 转入时收取申购费率（G） 0.00% 净转入金额（H=F/（1+G）） 1,194.00 转入基金费用（I=F-H） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 918.46 例二：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）转入基金费用（G） 1,000.00 净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38 例三：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.00 转换金额（F=C-E） 1,194.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 1,194.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 796.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：项目费用计算赎回份额（K） 796.00 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）赎回日基金份额净值（L） 1.300 赎回总金额（M=K*L） 1,034.80 赎回费用（N） 0.00 适用后端申购费率（O） 1.2% 后端申购费（P=K*I*O/（1+O）） 14.16 赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64 例四：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.50 转换金额（F=C-E） 1,293.50 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 1,293.50 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 862.33 例五：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.2%，赎回费率为 0.5%。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额（H=F/（1+G）） 11,904,287.14 转入基金费用（I=F-H） 35,712.86 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）端申购费率最高档为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入时收取申购费率（G） 0.00% 净转入金额（H=F/（1+G）） 11,940,000.00 转入基金费用（I=F-H） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38 例六：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 500 元，乙基金适用的申购费用为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 1,000-500=500.00 净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金适用的申购费用为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38 例七：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：项目费用计算赎回份额（K） 7,960,000.00 赎回日基金份额净值（L） 1.300 赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00 赎回费用（N） 0.00 适用后端申购费率（O） 1.2% 后端申购费（P=K*I*O/（1+O）） 141,581.03 赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97 例八：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 65,000.00 转换金额（F=C-E） 12,935,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33 例九：假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45 转出基金费用（I=E+H） 25.45 转换金额（J=C-I） 1,174.55 转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额（L=J/（1+K）） 1,168.71 转入基金费用（M=J-L） 5.84 转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300 转入基金份额（O=L/N） 899.01 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）转出基金费用（I=E+H） 25.45 转换金额（J=C-I） 1,174.55 转入时收取申购费率（K） 0.00% 净转入金额（L=J/（1+K）） 1,174.55 转入基金费用（M=J-L） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300 转入基金份额（O=L/N） 903.50 例十：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02 转出基金费用（I=E+H） 254,499.02 转换金额（J=C-I） 11,745,500.98 转入基金费用（K） 1,000.00 净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300 转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 60,000.00 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02 转出基金费用（I=E+H） 254,499.02 转换金额（J=C-I） 11,745,500.98 转入基金费用（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300 转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75 例十一：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.50 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.0% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89 转出基金费用（I=E+H） 17.39 转换金额（J=C-I） 1,282.61 转入基金费用（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 1,282.61 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500 转入基金份额（N=L/M） 855.07 若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：项目费用计算赎回份额（O） 855.07 赎回日基金份额净值（P） 1.300 赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59 赎回费率（R） 0.5% 赎回费（S=Q*R） 5.56 适用后端申购费率（T） 1.2% 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）后端申购费（U=O*M*T/（1+T）） 15.21 赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82 例十二：假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.0% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89 转出基金费用（I=E+H） 16.89 转换金额（J=C-I） 1,183.11 转入基金费用（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 1,183.11 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500 转入基金份额（N=L/M） 788.74 例十三：假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金费用（D） 0.00 转换金额（E=C-D） 1,200.00 销售服务费率（F） 0.3% 转入基金申购费率（G） 2.0% 收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为年））净转入金额（I=E/（1+H）） 1,177.86 转入基金费用（J=E-I） 22.14 转入基金 T 日基金份额净值（K） 1.300 转入基金份额（L=I/K） 906.05 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）例十四：假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份，转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金费用（D） 0.00 转换金额（E=C-D） 12,000,000.00 销售服务费率（F） 0.3% 转入基金申购费用（G） 1,000.00 转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年））净转入金额（I=E-H） 11,999,986.30 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=I/J） 9,230,758.69 例十五：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有 60 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金费用（D） 0.00 转换金额（E=C-D） 1,200.00 转入基金费用（F） 0.00 净转入金额（G=E-F） 1,200.00 转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500 转入基金份额（I=G/H） 800.00 若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：项目费用计算赎回份额（J） 800.00 赎回日基金份额净值（K） 1.300 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）赎回总金额（L=J*K） 1,040.00 赎回费率（M） 0.5% 赎回费（N=L*M） 5.20 适用后端申购费率（O） 1.0% 后端申购费（P=J*H*O/（1+O）） 11.88 赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92 例十六：假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.1% 转出基金费用（E=C*D） 1.30 转换金额（F=C-E） 1,298.70 转入基金费用（F） 0.00 净转入金额（G=E-F） 1,298.70 转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500 转入基金份额（I=G/H） 865.80 （十三）基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。（十四）基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。（十五）定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。（十六）基金份额的冻结和解冻基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。（十七）基金份额的转让基金管理人履行适当程序后，基金份额可以按照法律法规规定和基金合同约定在中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行转让。（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。（十九）基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质利益的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）九、基金的投资（一）投资目标把握市场发展趋势，在严格控制风险的前提下，力求实现基金资产的长期稳健增值。（二）投资范围本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可根据相关法律法规和《基金合同》的约定，参与融资业务。在封闭期内，本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：封闭期内，股票投资占基金资产的比例为 60%-100%，其中，港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%；基金投资于科技前沿主题相关的证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。开放期开始前 15 日至开放期结束后 15 日的期间内，本基金投资不受前述比例限制。开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整，无需另行召开持有人大会。（三）投资策略 Ⅰ.封闭期投资策略本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。股票投资策略部分，本基金重点投资科技前沿领域的相关行业和上市公司。（1）科技前沿主题的界定本基金所指的科技前沿是指高新技术领域中具有前瞻性、先导性和探索性的重大技术，是科学技术领域更新换代和新兴产业发展的重要基础。科技前沿企业是指在科技领域做前瞻性布局的企业，相关领域包括但不限于信息技术、通信技术、人工智能技术、区块链技术、芯片技术、生物技术、新能源新材料技术、先进制造技术、节能环保技术、海洋技术、激光技术以及航空航天技术等。通过深入分析相关领域上市公司的投资价值获取板块潜在收益。科技前沿主题相关行业的范畴会随着相关技术的发展不断变化，基金管理人将持续跟踪相关行业的发展变化，对科技前沿主题相关行业及公司的界定进行动态更新，经履行适当程序后，在招募说明书更新中公告，无需另行召开基金份额持有人大会。（2）科技前沿主题投资策略本基金根据科技前沿主题范畴选出备选股票池，之后在此基础上通过自上而下和自下而上相结合的方法挖掘出优质上市公司，构建股票投资组合。行业配置方面，本基金通过自上而下的方法对科技前沿主题相关行业进行分析，从国家政策、产业周期、行业发展趋势、行业竞争格局、行业估值水平等维度对相关子行业进行评估判断，初步确定相关行业的投资价值和配置建议。然后根据公司投研团队的分析建议，结合市场投资环境的判断进一步确定各子行业的配置比例，并动态调整行业配置比例。个股选择方面，本基金将从定量和定性两个方面对标的股票进行“自下而上”分析，筛选出科技前沿主题中具备核心竞争优势、发展空间大、有持续成长潜力的公司。定量分析方面，本基金主要从成长性、研发能力、估值水平等方面对备选股票池中标的公司进行综合评价，参考选股指标包括但不限于主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率（ROE）、毛利率、研发支出总额占营业收入比例、市盈率、市净率等。定性分析方面，本基金重点考察标的公司行业地位、所处行业前景、产品技术含量、技术发展前景、财务管理和治理结构等方面的能力。（3）港股投资策略对于港股通标的股票投资，本基金将重点关注在香港市场上市、具有行业代表性的优质中资公司；A 股市场稀缺的香港本地公司、外资公司；精选香港市场具备优质成长属性的上华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）市公司。基金参与港股通交易，基金可根据投资需要或市场环境变化，选择将部分资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资于港股。对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，精选出具有比较优势的存托凭证。（1）债券投资策略结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。（2）可转换公司债券投资策略本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收益。同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。（3）资产支持证券投资策略本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用定价模型，评估其内在价值。本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）本基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断，结合期权定价模型，选择估值合理的股票期权合约。本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。本基金将在封闭期内，充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与转融通证券出借业务。本基金将根据市场情况和组合风险收益，在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关转融通证券出借业务的法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书中更新公告。 Ⅱ.开放期投资策略开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，方便投资人安排投资，本基金将在遵守有关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期限结构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。（四）投资限制基金的投资组合应遵循以下限制：（1）封闭期内，本基金股票投资比例为基金资产的 60%-100%，其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例为 0-50%，投资于科技前沿主题相关的证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。开放期开始前 15 日至开放期结束后 15 日的期间内，本基金投资不受前述比例限制。（2）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合，其市值不超过基金资产净值的 10%。计计算）（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10%。（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%。（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%。（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%。（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%。（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期。（14）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值 200%；除封闭期外，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。（15）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： ①基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新） ②基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%。 ③基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定。 ④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%。（16）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： ①基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 ②基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%。 ③基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。 ④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%。（17）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：开放期内的每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。封闭期内的每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。如基金未参与股指期货、国债期货交易，则不受上述投资限制。基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；（18）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。（19）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。在封闭期内，本基金不受该比例的限制。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。（21）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。（22）在封闭期内，本基金出借证券资产不得超过基金资产净值的 50%，出借到期日不得超过封闭期到期日，中国证监会认可的特殊情形除外。（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算。（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（2）、（11）、（19）、（20）、（22）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（22）项的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有人大会。为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）向其基金管理人、基金托管人出资。（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有人大会。（五）业绩比较基准本基金的业绩比较基准：中证科技龙头指数收益率*65%+中债综合指数收益率*20%+中证港股通综合指数收益率*15%。（如需调整汇率，指数收益率为人民币汇率调整后的）中证科技龙头指数由中证指数有限公司编制，反映了沪深两市科技领域内龙头公司股票的整体表现，具有良好的市场代表性，适合作为本基金股票投资的业绩基准。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况，该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表性，适合作为本基金固定收益类资产投资业绩比较基准。中证港股通综合指数是由中证指数有限公司编制，选取符合港股通资格的普通股作为样本股，采用自由流通市值加权计算，是反映港股通范围内上市公司的整体状况和走势的具有代表性的一种股价指数，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。如果指数编制公司变更或停止相关指数的编制及发布、或相关指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致相关指数不宜继续作为业绩比较基准的基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后，变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。（六）风险收益特征本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金，高于债券基金、货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（七）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法持有人的利益；不当利益。（八）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的规定。（九）投资组合报告以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度报告：占基金总资产的比序号项目金额(元) 例(%) 其中：股票 525,780,921.56 84.05 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 63,438,268.17 元，占基金资产净值比例为 10.17%。占基金资产净值比例代码行业类别公允价值（元）（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 344,339,908.09 55.19 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 18,620,553.00 2.98 E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,425,870.00 0.39 G 交通运输、仓储和邮政业 30,285.40 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 64,295,423.87 10.30 J 金融业 4,512,480.00 0.72 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 28,118,133.03 4.51 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）合计 462,342,653.39 74.10 占基金资产净值比例行业类别公允价值（人民币）（%）通讯服务 28,141,040.71 4.51 非必需消费品 17,698,373.53 2.84 信息技术 13,773,354.45 2.21 工业 3,825,499.48 0.61 保健 - - 必需消费品 - - 材料 - - 房地产 - - 公用事业 - - 金融 - - 能源 - - 合计 63,438,268.17 10.17 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。占基金资产净序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 注：所用证券代码采用当地市场代码。本基金本报告期末未持有债券。本基金本报告期末未持有债券。本基金本报告期末未持有资产支持证券。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）本基金本报告期末未持有贵金属。本基金本报告期末未持有权证。本基金本报告期末无股指期货投资。本基金本报告期末无股指期货投资。本基金本报告期末无国债期货投资。本基金本报告期末无国债期货投资。本基金本报告期末无国债期货投资。名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。序号名称金额(元) 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。十、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（一）华夏科技前沿 6 个月定开混合 A 份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基阶段长率标准差准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 日至 2020 年 5.05% 0.49% -1.91% 0.85% 6.96% -0.36% 日至 2021 年 9.53% 1.54% 8.11% 0.76% 1.42% 0.78% 日至 2022 年 -23.42% 1.58% -14.45% 1.07% -8.97% 0.51% 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）日至 2023 年 -10.21% 1.00% -6.21% 0.65% -4.00% 0.35% 日至 2024 年 14.03% 1.75% 9.96% 1.30% 4.07% 0.45% 日至 2025 年 3 5.88% 1.37% 2.02% 1.34% 3.86% 0.03% 月 31 日自基金合同生效起至今 -4.49% 1.44% -4.55% 0.99% 0.06% 0.45% （2025 年 3 月（二）华夏科技前沿 6 个月定开混合 C 份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基阶段长率标准差准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 日至 2020 年 4.88% 0.49% -1.91% 0.85% 6.79% -0.36% 日至 2021 年 8.97% 1.54% 8.11% 0.76% 0.86% 0.78% 日至 2022 年 -23.81% 1.58% -14.45% 1.07% -9.36% 0.51% 日至 2023 年 -10.66% 1.00% -6.21% 0.65% -4.45% 0.35% 华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）日至 2024 年 13.47% 1.75% 9.96% 1.30% 3.51% 0.45% 日至 2025 年 3 5.73% 1.37% 2.02% 1.34% 3.71% 0.03% 月 31 日自基金合同生效起至今 -6.66% 1.44% -4.55% 0.99% -2.11% 0.45% （2025 年 3 月华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）十一、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购基金款及其他资产的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。（四）基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）十二、基金资产的估值（一）估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。（二）估值对象基金所拥有的股票、债券、货币市场工具、国债期货、股指期货、资产支持证券、股票期权、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。（三）估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。（四）估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、公开发行有一定锁定期的股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。估值。根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。值的公平性。规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。（五）估值程序量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，具体可参见基金管理人届时的相关公告。国家另有规定的，从华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）其规定。每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。（六）估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。基金合同的当事人应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正。（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。（七）暂停估值的情形基金管理人应当暂停估值；（八）基金净值的确认用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。（十）特殊情况的处理金资产估值错误处理。或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）十三、基金的收益与分配（一）基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。（三）基金收益分配原则金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别内每一基金份额享有同等分配权；收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人、登记机构在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。（四）收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。（五）收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（六）基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。（七）实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）十四、基金的费用与税收（一）基金费用的种类《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为0.50%。基金销售服务费计提的计算公式具体如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。上述“（一）基金费用的种类”中第 4－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：损失；（四）实施侧袋机制期间的基金费用本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定。（五）基金税收本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）十五、基金的会计与审计（一）基金会计政策按照有关规定编制基金会计报表；式确认。（二）基金的年度审计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）十六、基金的信息披露（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。（二）信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会规定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。（五）公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；（2）《基金合同》终止、基金清算；（3）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期之间的运作转换）、基金合并；（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；（8）基金募集期延长或提前结束募集；（9）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；（10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定情形的除外；（14）基金收益分配事项；（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；（17）本基金进入开放期；（18）本基金在开放期内发生巨额赎回并延期办理；（19）本基金连续发生巨额赎回并延缓支付赎回款项；（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；（21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；（22）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；（23）调整基金份额类别的设置；（24）基金推出新业务或服务；（25）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）在基金合同期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。基金管理人应在基金年报及中期报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与港股通交易的相关情况。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露本基金参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露本基金参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。（六）信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。（七）信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。（八）暂停或延迟信息披露的情形当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：（九）法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）十七、侧袋机制（一）侧袋机制的实施条件和实施程序当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。启用侧袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回确认相应侧袋账户各类别基金份额持有人的相应侧袋账户份额。基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。（三）实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。（四）实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。（五）实施侧袋账户期间基金的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额满足基金合同分红条款的，可对主袋账户份额进行收益分配。（六）实施侧袋账户期间的基金费用实施侧袋账户期间，与处置侧袋账户资产相关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。（七）侧袋账户中特定资产的处置清算特定资产恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。侧袋账户变现款项的支付不受招募说明书约定的基金封闭期的限制。侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。（八）侧袋机制的信息披露在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同时注明不作为特定资产最终变现价格的承诺。（九）法律法规或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的，从其规定。本招募说明书中关于侧袋机制的内容与届时有效的法律法规、相关规定不一致的，以届时的法律法规、相关规定为准，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）十八、风险揭示（一）投资于本基金的主要风险证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险。市场风险主要为股票投资风险和债券投资风险。（1）股票投资风险主要包括： ①国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险。 ②宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。 ③上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。（2）债券投资风险主要包括： ①信用风险基金在交易过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降，或者债券回购交易到期时交易对手方不能履行付款或结算义务等，造成基金资产损失的风险。 ②利率风险市场利率波动会导致债券市场的收益率和价格的变动，如果市场利率上升，本基金持有债券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，债券利息的再投资收益将面临下降的风险。 ③收益率曲线风险如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异，长、中、短期债券的相对价格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。 ④利差风险债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险。 ⑤市场供需风险如果宏观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参与主体经营环境等发生变化，债券市场参与主体可用资金数量和债券市场可供投资的债券数量可能发生相应的变化，最华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）终影响债券市场的供需关系，造成基金资产投资收益的变化。 ⑥购买力风险基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨胀率，从而导致投资者持有本基金资产实际购买力下降。（3）港股投资风险本基金投资港股通标的股票所带来的特有风险，包括但不限于： ①海外市场风险本基金在参与港股市场投资时将受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统性风险。 ②股价波动较大的风险港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在，港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。 ③港股通额度限制现行的港股通规则，对港股通设有额度限制，本基金可能因为港股通额度不足，而不能买入看好的投资标的，进而错失投资机会的风险。 ④港股通可投资标的范围调整带来的风险现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资范围的港股，只能卖出不能买入，本基金存在因港股通可投资标的范围调整，不能及时买入看好的投资标的，进而错失投资机会的风险。 ⑤港股通交易日设定的风险根据现行的港股通规则，只有内地、香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯（如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易），导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应，造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 ⑥交收制度带来的基金流动性风险由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港市场完成清算交收，卖出的资金在T+3日才能回到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，造成支付赎回款日期比正常情况延后的风险。 ⑦港股通标的权益分派、转换等处理规则带来的风险根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者其他异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。 ⑧香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌措施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，联交所对停牌的具体时长并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记（例如，ST及*ST等标记）以警示投资者风险的做法不同，在香港联交所市场没有风险警示板，联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金带来损失的风险。 ⑨港股通规则变动带来的风险本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的限制和影响，本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。 ⑩汇率风险本基金以人民币募集和计价，投资于以港币计价的港股。港币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。 ?其他可能的风险华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临其他风险。在市场或个券流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。由于开放式基金的特殊要求，本基金在开放期内必须保持一定的现金比例以应对赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。（1）基金申购、赎回安排投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临延期办理巨额赎回申请、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、港股通标的股票、债券类资产、债券回购、银行存款、货币市场工具（含同业存单）、衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。标的资产大部分为标准化金融工具，一般情况下具有较好的流动性，同时，本基金严格控制投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要采用估值技术确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管理人将根据历史经验和现实条件，制定出现金持有量的上下限计划，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的流动性预期合理进行资产配置，以防范流动性风险。（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施： ① 暂停接受赎回申请； ② 延缓支付赎回款项； ③ 延期办理巨额赎回申请； ④ 摆动定价； ⑤ 中国证监会认定的其他措施。（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于： ①暂停接受赎回申请投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 ②延缓支付赎回款项投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。 ③延期办理巨额赎回申请投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延期办理赎回申请的情形及程序。在此情形下，投资人的部分赎回申请可能将被延期办理，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 ④收取短期赎回费本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 ⑤暂停基金估值投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被延期办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。 ⑥摆动定价当本基金发生大申购或额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 ⑦中国证监会认定的其他措施。侧袋机制属于流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转换等业务，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的价值及变化情况。在实际投资操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他品种。本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：（1）流动性风险面临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法及时收回出借证券、无法及时变现支付赎回对价的风险。（2）信用风险证券出借对手方可能无法及时归还证券，无法支付相应权益补偿及借券费用的风险。（3）市场风险证券出借后，可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品，投资股票期权、期货等金融衍生品主要存在以下风险：（1）市场风险：是指由于衍生品价格变动而给投资者带来的风险。（2）流动性风险：是指由于衍生品合约无法及时变现所带来的风险。（3）基差风险：是指衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的风险，以及不同衍生品合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。（5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等原因造成损失的风险。（1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券持有人带来损失（如证券不能卖出或贬值出售等）的可能性。（2）证券提前赎回风险：若某些交易赋予SPV在资产支持证券发行后一定期限内以一定价格向投资者收购部分或全部证券的权利，则在市场条件许可的情况下，SPV有可能行使这一权利从而使投资者受到不利影响。（3）再投资风险：指证券因某种原因被提前清偿，投资者不得不将证券提前偿付资金再做其他投资时面临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不能实现其参与证券化交易所预计的投资收益目标的可能性。（4）SPV违约风险：在以债务工具（债券、票据等）作为证券化交易载体，也即交易所发行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务人，其应就证券的本息偿付对投资者负责。相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）统故障等风险。在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、登记结算机构、销售机构、证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构等。根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则，中登公司和交易所对交易参与人的证券交易资金进行前端额度控制，由于执行、调整、暂停该控制，或该控制出现异常等，可能影响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。（二）声明担投资风险。本基金并不是其他销售机构的存款或负债，也没有经其他销售机构担保或者背书，其他销售机构并不能保证其收益或本金安全。券市场普遍规律等作出的概括性描述。销售机构根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中的风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须关注本基金风险等级的更新情况，谨慎作出投资决策。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算（一）《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后两日内在规定媒介公告。（二）《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：承接的。（三）基金财产的清算组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，清算期限相应顺延。（四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。（六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。（七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）二十、基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要见附件一。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）二十一、基金托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要见附件二。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）二十二、对基金份额持有人的服务对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：（一）资料发送基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单，但由于基金份额持有人在本公司未详实填写或更新客户资料（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理人无法送出的除外。指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料、客户服务问答等。（二）电子交易持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个人投资者，以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端，与本公司达成电子交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。（三）电子邮件及短信服务投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不定期通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。（四）呼叫中心提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热点问题、基金份额净值、基金账户余额等信息。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）提供每周 7 天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为 8：30~21：00，周六至周日的人工电话服务时间为 8：30~17：00，法定节假日除外。客户服务电话：400-818-6666 客户服务传真：010-63136700 （五）在线服务投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息。在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热点问题、业务规则、基金份额净值等信息。周一至周五的在线客服人工服务时间为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服人工服务时间为 8：30~17：00，法定节假日除外。投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。公司网址：www.ChinaAMC.com 电子信箱：service@ChinaAMC.com （六）客户投诉和建议处理投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。二十三、其他应披露事项（一）2024年7月18日发布华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金2024年第二季度报告。（二）2024年8月30日发布华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（三）2024年9月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。（四）2024年10月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。（五）2024年10月22日发布华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务的公告。（六）2024年10月25日发布华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金2024年第三季度报告。（七）2024年11月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。（八）2024年12月3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下111只基金改聘会计师事务所公告。（九）2024年12月25日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。（十）2025年1月22日发布华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金2024年第四季度报告。（十一）2025年3月7日发布华夏基金管理有限公司关于办公地址变更的公告。（十二）2025年3月12日发布华夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公告。（十三）2025年3月14日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。（十四）2025年3月31日发布华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金2024年年度报告。（十五）2025年4月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。（十六）2025年4月22日发布华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金2025年第一季度报告。（十七）2025年4月30日发布华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务的公告。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（十八）2025年5月10日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。二十四、招募说明书存放及查阅方式本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。二十五、备查文件（二）存放地点备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。（三）查阅方式投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。华夏基金管理有限公司二〇二五年五月三十日华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）附件一：基金合同摘要第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务一、基金管理人（一）基金管理人简况名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院法定代表人：张佑君设立日期：1998 年 4 月 9 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文组织形式：有限责任公司注册资本：2.38 亿元人民币存续期限：100 年联系电话：400-818-6666 （二）基金管理人的权利与义务《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：（1）依法募集资金。（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产。（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用。（4）销售基金份额。（5）按照规定召集基金份额持有人大会。（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益。（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人。（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理。（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案。（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请。（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利。（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通。（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构。（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、收益分配、转托管等业务规则。（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。（2）办理基金备案手续。（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产。（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资。（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。（7）依法接受基金托管人的监督。（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格。（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。（10）编制季度报告、中期报告和年度报告。（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外。（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益。（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项。（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上。（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件。（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人。（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿。（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任。（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人。（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议。（26）建立并保存基金份额持有人名册。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金托管人（一）基金托管人简况名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：陈四清电话：010-66105799 传真：010-66105798 联系人：郭明成立时间：1984 年 1 月 1 日组织形式：股份有限公司注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发1983146 号）存续期间：持续经营（二）基金托管人的权利与义务《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产。（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用。（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益。（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清算。（5）提议召开或召集基金份额持有人大会。（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人。（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产。（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜。（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立。（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产。（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外。（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格。（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 20 年以上。（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册。（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对。（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作。（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）机构，并通知基金管理人。（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿。（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议。（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。三、基金份额持有人基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。于：（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会，或者召集基金份额持有人大会。（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料。（7）监督基金管理人的投资运作。（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁。（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。于：（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务。（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用。（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任。（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动。（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议。（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。基金份额持有人大会不设立日常机构。一、召开事由基金合同和中国证监会另有规定的除外：（1）终止《基金合同》。（2）更换基金管理人。（3）更换基金托管人。（4）转换基金运作方式。（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。（6）变更基金类别。（7）本基金与其他基金的合并。（8）除本合同另有约定外，变更基金投资目标、范围或策略。（9）变更基金份额持有人大会程序。（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会。（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：（1）法律法规要求增加的基金费用的收取。（2）增加、减少、调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、销售服务费率、赎回费率或收费方式。（3）基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、收益分配、转托管等业务的规则。（4）基金推出新业务或服务。（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改。（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化。（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。二、会议召集人及召集方式集。议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式额持有人大会通知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议形式。（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式。（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点。（5）会务常设联系人姓名及联系电话。（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。（7）召集人需要通知的其他事项。基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。四、基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。通知约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议通知约定的其他方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告，监管机构另有规定的除外。（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力。（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。（5）会议通知公布前报中国证监会备案。用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。五、议事内容与程序议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2）通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后六、表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。七、计票（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。八、生效与公告基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内按照法律法规和中国证监会相关规定的要求在规定媒介上公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：以上（含 10%）；金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；二分之一）通过；（含三分之二）通过。侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用本部分相关约定。十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。第三部分基金收益分配原则、执行方式一、基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分配原则金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别内每一基金份额享有同等分配权；收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人、登记机构在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。四、收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。五、收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。七、实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。第四部分与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例一、基金费用的种类《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为0.50%。基金销售服务费计提的计算公式具体如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：损失。四、实施侧袋机制期间的基金费用本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的规定。五、基金税收本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。第五部分基金财产的投资方向和投资限制一、投资范围本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可根据相关法律法规和《基金合同》的约定，参与融资业务。在封闭期内，本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：封闭期内，股票投资占基金资产的比例为 60%-100%，其中，港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%；基金投资于科技前沿主题相关的证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。开放期开始前 15 日至开放期结束后 15 日的期间内，本基金投资不受前述比例限制。开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整，无需另行召开持有人大会。二、投资限制基金的投资组合应遵循以下限制：（1）封闭期内，本基金股票投资比例为基金资产的 60%-100%，其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例为 0-50%，投资于科技前沿主题相关的证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。开放期开始前 15 日至开放期结束后 15 日的期间内，本基金投资不受前述比例限制。（2）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10%。（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10%。（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）超过该上市公司可流通股票的 15%。（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%。（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%。（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%。（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期。（14）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值 200%；除封闭期外，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。（15）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： ①基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 ②基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%。 ③基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定。 ④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%。（16）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新） ①基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 ②基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%。 ③基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。 ④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%。（17）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：开放期内的每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。封闭期内的每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。如基金未参与股指期货、国债期货交易，则不受上述投资限制。基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；（18）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。（19）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。在封闭期内，本基金不受该比例的限制。（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。（21）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。（22）在封闭期内，本基金出借证券资产不得超过基金资产净值的 50%，出借到期日不得超过封闭期到期日，中国证监会认可的特殊情形除外。（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（2）、（11）、（19）、（20）、（22）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（22）项的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有人大会。为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）向其基金管理人、基金托管人出资。（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有人大会。第六部分基金资产净值的计算方法和公告方式基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。第七部分基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式一、《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后两日内在规定媒介公告。二、《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：承接的。三、基金财产的清算组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金。（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认。（3）对基金财产进行估值和变现。（4）制作清算报告。（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书。（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，清算期限相应顺延。第八部分争议解决方式各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交北京仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则按普通程序进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。《基金合同》受中国法律管辖。第九部分基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）附件二：基金托管协议摘要一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院法定代表人：张佑君成立时间：1998 年 4 月 9 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文注册资本：2.38 亿元人民币组织形式: 有限责任公司经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。存续期间：100 年电话：400-818-6666 （二）基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：陈四清电话：010-66105799 传真：010-66105798 联系人：郭明成立时间：1984 年 1 月 1 日组织形式：股份有限公司注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发1983146 号）存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可根据相关法律法规和《基金合同》的约定，参与融资业务。在封闭期内，本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：封闭期内，股票投资占基金资产的比例为 60%-100%，其中，港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%；基金投资于科技前沿主题相关的证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。开放期开始前 15 日至开放期结束后 15 日的期间内，本基金投资不受前述比例限制。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整，无需另行召开持有人大会。进行监督：（1）封闭期内，本基金股票投资比例为基金资产的 60%-100%，其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例为 0-50%，投资于科技前沿主题相关的证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。开放期开始前 15 日至开放期结束后 15 日的期间内，本基金投资不受前述比例限制。基金管理人定期提供投资于科技前沿主题相关证券的名单，基金托管人仅按名单监督。（2）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10%。（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10%。（5）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%。（6）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%。（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%。（10）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期。（14）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值 200%；除封闭期外，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。（15）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： ①基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 ②基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%。 ③基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定。 ④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%。（16）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： ①基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 ②基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%。 ③基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新） ④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%。（17）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：开放期内的每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。封闭期内的每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。如基金未参与股指期货、国债期货交易，则不受上述投资限制。基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；（18）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。（19）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。在封闭期内，本基金不受该比例的限制。（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。（21）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。（22）在封闭期内，本基金出借证券资产不得超过基金资产净值的 50%，出借到期日不得超过封闭期到期日，中国证监会认可的特殊情形除外。（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算。（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（2）、（11）、（19）、（20）、（22）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（22）项的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有人大会。为进行监督：根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）向其基金管理人、基金托管人出资基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有人大会。对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金管理人应提前通知基金托管人，经基金托管人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对手资信风险，并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙类会员进行债券交易的，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质审查。基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款兑付)的交易结算方式进行交易。本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，基金托管人不承担任何责任。（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。（二）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理人应遵守审慎经营原则，配备专门的技术系统和管理人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流程，有效防范和控制风险，基金托管人将对基金参与出借业务进行监督和复核。（三）基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面的复核和监督。当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。（四）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。（五）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。三、基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。基金托管人应就基金管理人合理的疑义进行解释。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。四、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则分、分配基金的任何财产。他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。五、基金资产净值计算与复核（一）基金资产净值的计算基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。六、基金份额持有人名册的登记与保管基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日效日、的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。七、争议解决方式相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交北京仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则按普通程序进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议受中国法律管辖。华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）八、基金托管协议的效力（一）基金管理人在向中国证监会申请基金份额募集注册时提交的本基金托管协议草案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章），协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。（四）基金托管协议正本一式 6 份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人和基金托管人分别持有 2 份，每份具有同等的法律效力。

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